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SEMINARIO DE ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS EN LA PREVENCIÓN Y CONTROL DE LEGITIMACIÓN DE CAPITALES Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

OBJETIVO

El objetivo del Seminario es capacitar a los asistentes en la metodología de la administración integral de riesgos de cara al cumplimiento de los estándares internacionales en materia de prevención y control de legitimación de capitales y financiamiento del terrorismo, enfocados en las nuevas exigencias de la Resolución 119-10, emitida por la Superintendencia de Bancos y otras Instituciones Financieras, aportando lineamientos que reduzcan la exposición al riesgo reputacional, operativo, legal y de contagio, a través de procedimientos de Debida Diligencia Diferenciada, optimizando así los negocios financieros con los distintos sectores de la economía pero con un modelo de gestión eficiente y con menor riesgo.

CONTENIDO PROGRAMÁTICO

I.-INTRODUCCIÓN A LA ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS

Desde Basilea II y Las 40 Recomendaciones del GAFI a la Resolución 119-10.
Estudio de conceptos y metodología.
Objetivos e los SIAR.
Responsabilidad en la administración integral de riesgos.
Barreras a la administración integral de riesgos.
Propuestas ante las barreras.
Estructura para la gestión del SIAR.

II.- TIPOS DE RIESGOS

Riesgo Operativo.
Riesgo legal.
Riesgo Reputacional.
Riesgo de Contagio.
Riesgo Inherente, Riesgo Residual.

III.- METODOLOGÍA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SIAR.

Establecer contexto. El ambiente de control interno.
Establecimiento de objetivos.
Identificación de eventos (riesgos).
Evaluación del riesgo (Probabilidad e Impacto).
Respuesta al riesgo (tratar los riesgos).
Actividades de control.
Información y comunicación.
Monitoreo.

IV.- MATRIZ DE RIESGO COMO HERRAMIENTA ANALÍTICA PARA LA ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS

Autoevaluación de Sujeto Obligado – Ejercicio de simulación – Interpretación de la Matriz de Autoevaluación.
Calificación de riesgos y aplicación de ponderaciones (jerarquización).
Modelo de Matriz de CLIENTES
Modelo de Matriz de PRODUCTOS Y SERVICIOS
Modelo de Matriz de EMPLEADOS
Modelo de Matriz de CANALES
Modelo de Matriz de JURISDICCIONES

V.- GESTIÓN EFECTIVA DE LOS RIESGOS

Implementación de Controles (Mitigación de los riesgos).
Ajustes a la Matriz de Riesgos (Proceso continuo).

VI.- AUTOMATIZACIÓN DE LA MATRIZ DE RIESGOS

Disponibilidad y calidad de la información.
Enlace con los diversos sistemas de información.
Adquisición de herramientas tecnológicas o desarrollos internos.

VII.- VENTAJAS DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SIAR

Duracion: 16 Horas Academicas

Horario: Los dias Sabado 04 de Septiembre y Sabado 11 de Septiembre 2010, de 9:00 AM hasta las 3:00 PM

Datos bancarios:

Banco Exterior

Cuenta corriente:

0115-0005-62-1000080380

Banco Mercantil

Cuenta corriente:

0105-0026-59-1026403723

Banesco

Cuenta corriente:

0134-0710-02-7101036139

Titular:

Instituto de Altos Estudios Profesionales IDAEP C.A.

Lugar: IDAEP

Incluye: Material de Apoyo, Certificado y Refrigerio

Teléfonos:´+ 58 (212) 9526096 / 9520384