09-10-2010 TALLER DE AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO SOBRE EL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS DE LEGITIMACIÓN DE CAPITALES Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

CONTENIDO PROGRAMÁTICO

MARCO CONCEPTUAL DE LA AUDITORIA

• Definiciones.
• Clasificación de las Auditorias.
• Normas de Auditoria y otros estándares internacionales.

HERRAMIENTAS DE APOYO A LA AUDITORIA

• Listados de Chequeo.
• Matriz para la evaluación de Expedientes de Clientes.
• Cartas de Certificaciones de la Gerencia. Memorando descriptivos.
• Certificaciones Bancarias.
• Pruebas de Conocimiento.
• Papeles de Trabajo.

PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO

• Programa de Auditoria requerido por Organismos de Supervisión a los Auditores Externos.
• Evaluación de Documentos Formales del Sistema Integral de Administración de Riesgos.
• Plan Operativo Anual.
• Plan Anual de Seguimiento, Evaluación y Control.
• Evaluación de la Conozca su Cliente.
• Evaluación de la Política Conozca su Empleado.
• Evaluación de la Política Conozca su Marco Legal.
• Aplicación de Exámenes de Conocimiento al Personal.
• Herramientas tecnológicas de apoyo a la Unidad PCLC, Listas de Personas Especialmente Designadas y Transmisión de Reportes Periódicos. Auditoria sobre parámetros de segmentación.
• Evaluación de elementos de alto riesgo: Cuentas de Corresponsalía, Operaciones de Fideicomiso, Banca Privada y Corporativa, Relaciones con Peps, Operaciones Significativas.

AUTOEVALUACION DE RIESGOS

• Matriz de Autoevaluación de Riesgos para el SS.OO.
• Factores, Ponderación y Evaluación.
• Implementación de Controles.
• Seguimiento e Información.

ELABORACION DE INFORMES

• Modelos de Informes de Auditora Interna.
• Modelos de Auditora de Auditores Externos.
• Informes de Evaluación del GAFIC.

Lugar: Idaep

Horario:
Sábado 09 de Octubre de 9:00 am 3:00 pm

Dirección: Avenida Tamanaco y Venezuela. Edificio IMPRES. Mezzanina. Local 13. El Rosal.

Incluye: Material de Apoyo, Refrigerio y Certificado

Teléfonos: +58 (212) 9526096-9520384 Caracas. Venezuela.

Datos bancarios:

Banco Exterior

Cuenta corriente:

0115-0005-62-1000080380

Banco Mercantil

Cuenta corriente:

0105-0026-59-1026403723

Banesco

Cuenta corriente:

0134-0710-02-7101036139

Titular:

Instituto de Altos Estudios Profesionales IDAEP C.A.

www.idaep.com  info@idaep.com